• Définir et mettre en œuvre les principes de diligence à respecter. • S’assurer de la conformité de l’établissement en matière de déontologie, par rapport à la réglementation locale. • Veiller à la mise à jour régulière du dispositif de déontologie au sein de l’établissement. • Assurer la mise en conformité de l’établissement par rapport aux dispositions de la loi 09-08 relative à la protection des données à caractère personnel. • Donner un avis sur la conformité des nouveaux produits. • Assurer la veille réglementaire ; en informant l’établissement à chaque changement/nouveauté réglementaire, puis en identifiant les impacts et les plans d’action associés. • Assurer une surveillance des opérations et traitement des transactions suspectes détectées. • Rédiger des procédures et modes opératoires portant sur les thématiques de conformité. • Participe à la prévention et à la maîtrise des risques de non-conformité à travers l’analyse des opérations et des dossiers clients, ou à travers la gestion des alertes de : (Profilage et filtrage). • Contribuer au contrôle permanent du risque de non-conformité. • Elaboration des déclarations de soupçon aux autorités compétentes. • Contribuer à l'élaboration et la mise à jour de la cartographie des risques LCB/FT . • Participer aux projets de la Sécurité Financière.